ST奥吉特:银河证券关于奥吉特2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ST奥吉特 : 银河证券关于奥吉特2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间:2020年06月30日 23:31:25 新太阳财经网
原标题:ST奥吉特:银河证券关于奥吉特2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ST奥吉特 : 银河证券关于奥吉特2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告


中国银河
证券股份有限公司


关于
奥吉特生物
科技股份有限公司


201
9
年度募集资金存放与
使用情况的专项报告





中国银河
证券股份有限公司(以下简称
中国银河证券”、


办券商


)作为
奥吉特生物科技股份有限公司
(证券简称:
奥吉特

证券代码:
83
6758
,以下简称

奥吉特




公司


)的主办券商,
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统
业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则
(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)
——
募集资金
管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等
相关法律

法规和规范性文件的规定
,对
奥吉特
201
9
年度募集资金管理与存放

实际
使用情况等进行了
现场
专项核查并出具本报告。



主办券商
现将本次专项核查情况汇报如下



一、募集资金基本情况


2016

10

11
日,公司召开第一届董事会第十次会议审议通
过了《关
于股票发行方案的议案》,且该议案经
2016

10

28
日召
开的
2016
年第四次临时股东大会审议通过。



本次发行股票
40,000,000.00
股,发行价格为
7.25
元,募集资
金总额
290,000,000.00
元。

2017

2

8
日,全国中小企业股份转
让系统有限责任公司出具《关于洛阳奥吉特菌业股份有限公司股票发
行股份登记的函》(股转系统函【
2017

744
号)。



根据
公司
2016
年第四次临时股东大会审议通过的《股票发行方



案》,该次股票发行募集资金的用途具体如下:


序号


募集资金用途


预计投资额(万元)


1


补充流动资金


5,700.00


2


上海崇明年产
10
,
000
吨工厂化蘑菇种植项目
一期


3,000.00


3


梅州年产
18
,
000
吨工厂化蘑菇种植项目一期


2,750.00


4


宝应年产
150
,
000
吨蘑菇培养料项目


17,550.00


合计


29,000.00




公司
2017

3

12
日召开的第一届董事会第十九次会议、第一
届监事会第六次会议,以及
2017

3

24
日召开的
2017
年第一次
临时股东大会审议通过了关于变更募集资金用途的议案;公司
2017

6

13
日召开的第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第
九次会议,以及
2017

6

25
日召开的
2017
年第二次临时股东大
会审议通过了关于变更募集资金用途的议案;公司
2017

8

7

召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十次会议,以

2017

8

24
日召开的
2017
年第四次临时股东大会审议通过了
关于变更募集资金用途的议案

公司
201
8

7

5
日召开的第一届
董事会第
三十三
次会议、第一届监事会第十

次会议,以及
201
8

7

24
日召开的
201
8
年第

次临时股东大会审议通过了关于变更募
集资金用途的议案
;公

2019

12

10
日召开的
第二届董事会第
十四次会议

第二届监事会第七次会议
,以及
2019

12

25


开的
2019
年第四次临时股东大会审议通过了关于变更募集资金用途
的议案


具体议案内容详见公司分别于
2017

3

14
日、
2017

6

15
日、
2017

8

9


2018

7

9


2019

12

12

在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台




http://www.neeq.com.cn

(以下简称“指定平台”)
发布的《关于
变更募集资金用途的公告》。



截至
2019

12

31


公司
募集资金用途变更后的用途具体
如下:


序号

募集资金用途

预计投资额(万元)

1

补充流动资金

15,479.40

2

兰考年产18,000吨工厂化蘑菇种植项目一期

2,750.00

3

宝应年产150,000吨蘑菇培养料项目

1,050.60

4

收购扬州公司少数股东权益

6,720.00

5

扬州项目的后续建设及与扬州项目相关的款项
支付与归还

3,000.00

合计

29,000.00




、募集资金管理情况


1
、募集资金制度的建立


2016

10

11
日,公司召开第一届董事会第十次会议审议通
过了《关于制定
<
募集资金管理办法
>
的议案》,且该议案经
2016

10

28
日召开的
2016
年第四次临时股东大会审议通过。《募集资金
管理办法》建立了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制
制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施
及信息披露要求。



2
、募集资金账户及三方监管协议签订情况


公司召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于设立募集资
金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》,公司与洛阳银行
股份有限公司营业部、中国银河
证券股份有限公司于
2017

1

4
日签订了《募集资金三方监管协议》
,
明确了各方的权利和义务。



三、募集资金使用情况



(一)募集资金专户的存储情况


截至
201
9

12

31
日,公司募集资金账户存储情况如下:






户银行


银行
账号


募集资金余额
(元)


备注


洛阳
银行股
份有限公司
营业



676810040000000599


7,629.26



应结余
96,791,391.38
元,实际募集资金专户余
额为
7,629.
2
6







)报告期内公司购买理财产品情况:



2017

2

28
日,公司召开第一届董事会第十七次会议、第一
届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财
产品的议案》,公司拟在不影响募集资金正常使用和确保资金安全的
前提下,利用闲置的募集资金购买保本型理财产品。资金使用额度累
计不超过
9,800
万元。产品期限为:不超过
12
个月。



2017

3

12
日,公司召开第一届董事会第十九次会议、第一
届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财
产品的议案》,公司拟在不影响募集资金正常使用和确保资金安全的
前提下,利用闲置的募集资金购买
保本型理财产品。本次资金使用额
度累计不超过
10,700
万元。产品期限为:不超过
12
个月。



在上述
闲置募集资金购买理财的
12
个月后
,公司并未将购买理
财产品的全部募集资金返回至募集资金专户。截至
2018

3

12
日,
公司仍有
10,780
万元募集资金(不含利息)存放于理财账户中,其
中:
3,500
万元存放于公司在洛阳农村商业银行股份有限公司李楼支
行的活期理财账户(以下简称“李楼
4012
账户”)、
4,280
万元存放
于公司在洛阳农村商业银行股份有限公司联盟支行的活期理财账户



(以下简称“联盟
9012
账户”)、
3,0
00
万元存放于平顶山银行股份
有限公司洛阳分行营业部购买理财(以下简称“平顶山银行理财”)。



2018

5

21
日,公司将
3,000
万元平顶山银行理财连本带息
(合计
3,029.98
万元)转回专户。经核查,截至
201
9

12

31
日,除上述
3,029.98
万元平顶山银行理财已归还至募集资金专户外,
公司仍有
96,783,762.
1
2
元募集资金未返回至募集资金专户。





)报告期募集资金使用和结余情况:


截至
201
9

12

3
1
日,公司本次股票定向发行募集资金使用
情况如下:


序号

项目

金额(元)

1

募集资金总额

290,000,000.00

2

利息收入(实际收入)

5,618,029.17

3

手续费支出

2,637.79

4

变更用途的募集资金总额

222,494,000.00



其中:1.兰考项目使用资金

27,500,000.00



2.收购扬州公司少数股东权益使用
资金

67,200,000.00



3.扬州项目的后续建设及与扬州项
目相关的款项支付与归还

30,000,000.00



4.补充流动资金

97,794,000.00

5

使用募集资金总额

198,824,000.00



其中:1.补充流动资金

63,570,000.00



2.兰考项目使用资金

27,548,000.00



3.收购扬州公司少数股东权益使用
资金

67,200,000.00



4.扬州项目的后续建设及与扬州项
目相关的款项支付与归还

30,000,000.00



5.宝应项目使用资金

10,506,000.00

6

募集资金应结余金额

96,791,391.38

7

募集资金实际结余金额

7,629.36



其中:1.李楼4012账户余额

0.10



2.联盟9012账户余额

-



3.专户余额

7,629.26

8

募集资金差额

96,783,762.02




2018



公司购买理财产品的闲置募集资金在理财产品到期
后未能全部转回募集资金专户,公司将募集资金转入李楼
4012
账户
和联盟
9012
账户后,继而将部分募资资金从上述理财账户转出进行
使用,
具体情况详见主办券商于
2019

6

25
日在指定平台披露的

中国银河证券股份有限公司关于奥吉特生物科技股份有限公司
2018
年度募集资金存放与使用情况的专项报告



截至
2019

12

31
日,公司有
96,783,762.12
元的募集资金未存放在募集资金专户,
其中,李楼
4012
账户的资金余额仅为
0.1
元、
联盟
9012
账户的资金
余额为
0

其余
96,783,762.02
元存放与使用情况尚无法核实。




、募集资金
存放

使用及披露中存在的问题


2018



2019
年度

公司募集资金存放与使用存在违规情形

具体情况详见主办券商于
2019

6

25
日在指定平台披露的《中国
银河证券股份有限公司关于奥吉特生物科技股份有限公司
2018
年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》
及公司于
2019

10

31

在指定平台披露的《
2019
年半年度募集资金存放与使用情况专项报






2019
年度

主办券商多次
要求奥吉特
对未归还的募集资金的具
体使用情况进行
说明

并多次
前往
公司
现场问询募集资金违规的整改
情况


截至本报告出具日,奥吉特未能
给出调查结果,亦未

违规
存放及使用的募集资金
归还
至募集资金专户




截至
2019

12

31
日,公司有
96,783,762.12
元的募集资金
未存放在募集资金专户,其中,李楼
4012
账户的资金余额


0.1



元、
联盟
9012
账户的资金余额为
0

其余
96,783,762.02
元存放与
使用情况尚无法核实。



(以下无正文)



(本页无正文,
为《
中国银河
证券股份有限公司关于
奥吉特生物科技
股份有限公司
2019
年度
募集资金存放与使用情况的专

报告》
之盖
章页)














中国银河证券股份有限公司


2
0
1
9

6

3
0










  新太阳财经网
各版头条
pop up description layer